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投资者诉新大洲---破天荒胜诉

作者:admin来源:股票148索赔咨询网发布时间:2021-01-15 14:01:07
                             新大洲000571(*ST大洲):在海南破天荒胜诉
所处阶段:一审胜诉
股民索赔情况概述:
    自2002年底投资者维权的法律规定颁布以来,投资者在各地法院的维权屡屡胜诉,但是在海南省却从来没有投资者胜诉的案例,因此海南省成为法外之地,被证券专业律师“禁区”,诸如华闻传媒、海南海药等等,投资者的维权起诉均被法院驳回。
    2021年初,投资者诉新大洲一案,海口中院判决新大洲依法赔偿投资者的损失,尽管赔偿比例不高,但该案“破天荒”胜诉,具有标志性意义。
诉讼时效:于2023年1月届满

索赔条件:2018年1月2日至2019年1月11日期间买入,并且在2019年1月12日之后无论是否卖出,都可以添加微信falv365或者扫描下方二维码联系我们。
                                                                                        
违法情况概述:
  《行政处罚决定书》认定: 经查明,新大洲存在以下违法事实:
    一、未按规定披露新大洲、天津恒阳食品有限公司、海南新大洲实业有限责任公司为陈阳友、刘某毅及讷河瑞阳二号投资管理有限公司债务提供担保的事项: 
     2017 年 7 月 4 日,陈阳友、刘某毅及讷河瑞阳二号投资管理有限公司(以下简称瑞阳二号)向北京京粮鑫牛润瀛股权投资基金(以下简称鑫牛基金)、北京京粮鑫牛润瀛一号咨询管理合伙企业(以下简称鑫牛一号)出具了《承诺函》,承诺按照约定时间支付股权回购价款人民币     112,000,000 元、业绩补偿款9,539,140 元和约定的延期付款利息和违约金等。2018 年 1 月 19 日,新大洲与鑫牛基金、鑫牛一号签订《担保函》,为上述《承诺函》的履行提供担保,担保范围包括股权回购价款、补偿款及利息。2018 年 3 月 19 日和 3 月 23 日新大洲控股孙公司天津恒阳食品有限公司(以下简称天津恒阳)、全资子公司海南新大洲实业有限责任公司(以下简称新大洲实业)分别与鑫牛基金、鑫牛一号签订《担保函》,为上述《承诺函》的履行提供担保,担保范围均包括股权回购价款、补偿款及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他应支付的全部费用。因被担保人陈阳友为时任新大洲董事、法定代表人,同时也是瑞阳二号法定代表人及单一股东,新大洲第一大股东深圳市尚衡冠通投资企业(以下简称尚衡冠通)的实际控制人;刘某毅为陈阳友配偶,故上述担保事项均构成关联担保。
       上述担保事项,新大洲未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40 号)第二条、第三十条、第三十三条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式(2017 年修订)》第三十九条以及《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》9.11 的规定及时披露,也未在2018 年半年报中披露。
    二、未按规定披露新大洲为尚衡冠通对蔡某寅的债务提供担保的事项:
    2017 年 12 月 28 日,蔡某寅与尚衡冠通签订《借款合同》,约定蔡某寅向尚衡冠通提供 1 亿元借款(实际借款 7,000 万元),借款期限 6 个月。同日,新大洲与蔡某寅签订《保证合同》,为尚衡冠通对蔡某寅的上述债务提供担保,担保范围包括主债权本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用和所有其他应付合理费用。因被担保人尚衡冠通为新大洲第一大股东,该担保事项构成关联担保。
    上述担保事项,新大洲未按照《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式(2017 年修订)》第四十一条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式(2017 年修订)》第三十九条以及《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》9.11 的规定及时披露,也未在
2017 年年报、2018 年半年报中披露。
    三、未按规定披露新大洲为尚衡冠通对张某宇的债务提供担保的事项:
    2018 年 5 月 24 日,新大洲与张某宇签订《债权债务清偿协议》,为尚衡冠通对张某宇的债务提供担保,担保范围包括全部借款本金(1,826.35 万元)、利息和实现债权的费用。因被担保人尚衡冠通为新大洲第一大股东,该担保事项构成关联担保。
    上述担保事项,新大洲未按照《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式(2017 年修订)》第三十九条以及《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年 4 月修订)》9.11 的规定及时披露,也未在 2018 年半年报中披露。  上述违法违规事实,有相关承诺函、担保函、保证合同、债权债务清偿协议、书面说明材料、新大洲信息披露文件、相关当事人询问笔录、电子取证数据等证据证明,足以认定。
    新大洲上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。陈阳友、王磊、许树茂、陈天宇的行为违反了《证券法》第六十八条第三款的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
    陈阳友作为新大洲时任董事、法定代表人及新大洲第一大股东尚衡冠通的实际控制人,直接主导决策并安排王磊、许树茂实施了涉案担保事项,在审议新大洲 2017 年年报和 2018 年半年报的董事会决议上投同意票并签字,是新大洲信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
    王磊作为新大洲时任董事长,在陈阳友的安排下,参与实施了新大洲为陈阳友、刘某毅及瑞阳二号债务提供担保事项,以及新大洲为尚衡冠通对张某宇的债务提供担保事项;知悉天津恒阳、新大洲实业为陈阳友、刘某毅及瑞阳二号债务提供担保事项,以及新大洲为尚衡冠通对蔡某寅的债务提供担保事项,且在审议新大洲 2017 年年报和 2018 年半年报的董事会决议上投同意票并签字,是新大洲信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
    许树茂作为新大洲时任董事、副总裁、总裁,在陈阳友的安排下,参与实施了新大洲、天津恒阳、新大洲实业为陈阳友、刘某毅及瑞阳二号债务提供担保事项,以及新大洲为尚衡冠通对蔡某寅的债务提供担保事项,且在审议新大洲 2017年年报和 2018 年半年报的董事会决议上投同意票并签字,在相关书面确认意见上签字,是新大洲信息披露违法违规行为直接负责的主管人员。
    陈天宇作为新大洲时任财务总监,知悉天津恒阳、新大洲实业为陈阳友、刘某毅及瑞阳二号债务提供担保事项,且在新大洲 2017 年年报和 2018 年半年报的书面确认意见上签字,是新大洲信息披露违法违规行为其他直接负责人员。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:
    一、对新大洲给予警告,并处以 30 万元罚款。
    二、对陈阳友给予警告,并处以 30 万元罚款。
    三、对王磊、许树茂给予警告,并分别处以 20 万元罚款。
    四、对陈天宇给予警告,并处以 10 万元罚款。
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。”
 

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