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股民问答

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上市公司到底有没有违法?

作者:admin来源:杨泉军律师团队【股市1发布时间:2020-12-05
证监会立案调查的依据:
《行政处罚法》第36条的规定,在具备“有依法应当给予行政处罚的行为”的前提下,才启动的调查取证程序。
《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》第11条的规定,在具备“发现并初步查证的证券期货违法违规事项”的前提下,经与稽查部门及有关部门会签,并经证券监管机构领导批准后,才进行的行政调查程序。
  因此:对上市公司的违法行为“已经初步查证”,已经发现上市公司“有依法应当给予行政处罚的行为”,方可启动立案调查。
       【近三年被立案调查的500多家公司,之后没有处罚公司只有两家:2014年圣莱达并购祥云飞龙、2018年高斯贝尔】
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